La segregación de funciones abierta

5 tareas · 45 min · Principiante

El auditor financiero mira con lupa una cosa: que nadie pueda hacer solo las dos mitades de un fraude. Cacaos del Catatumbo tiene una matriz de cinco conflictos definidos, las asignaciones de roles de sus usuarios y tres excepciones aprobadas por el comité. Tu trabajo es decir cuántos conflictos siguen abiertos, no cuántos hay: un conflicto con una excepción que no vale sigue abierto, igual que uno sin excepción. Lee las reglas de la revisión antes de contar nada.

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Objetivo de la sala

Aplica la matriz de conflictos a las asignaciones: una persona entra en un conflicto si tiene sus dos roles. Entre los conflictos que encuentres, uno no tiene ninguna excepción registrada.

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¿Qué usuario tiene un conflicto de segregación para el que no existe ninguna excepción registrada?

Compara las fechas de vencimiento de las excepciones con la fecha de corte de la revisión.

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¿Qué excepción tenía una fecha de vencimiento anterior al corte?

Para que una excepción valga, quien la aprueba tiene que ser otra persona. Compara a quien la usa con quien la firmó.

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¿Qué excepción la aprobó la misma persona que tiene el conflicto?

Aplica las tres reglas de la excepción válida a cada conflicto que encontraste. Cuenta los conflictos abiertos, no las excepciones que existen.

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¿Cuántos conflictos de segregación están abiertos al corte?

Piensa en cuál de las alternativas se sostiene con lo que dicen las asignaciones, no con lo que sería cómodo.

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¿Cuál es la salida mejor sustentada para el conflicto del usuario sin excepción?

Registrar una excepción a su nombre, aprobada por él mismo, con un control de revisión mensual de las novedades Retirarle APROBAR_NOMINA, aunque con eso nadie más en la empresa quedaría en capacidad de aprobar la nómina Dejar el conflicto abierto hasta el próximo trimestre, porque la nómina de este año ya se aprobó y no hay urgencia Retirarle CAPTURA_NOMINA, porque otra persona ya tiene ese rol, y así el conflicto se cierra sin excepción alguna

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1 El conflicto sin ninguna excepción Lab

2 La excepción que ya no vale Lab

3 La excepción que se aprobó solo Lab

4 Cuántos siguen abiertos Lab

5 Cómo se cierra el conflicto que no tiene excepción Lab

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