La evidencia para la auditoría

5 tareas · 40 min · Principiante

Una campaña bien hecha que no se puede demostrar es, para la auditoría, una campaña que no se hizo. La auditora no pregunta si revisaron los accesos: pide el paquete que lo prueba y toma una muestra para comprobar que lo decidido se ejecutó. En Hidrovía Andina la campaña de nómina cerró el 26 de agosto y la auditora ya pidió su paquete. Lees la política de evidencia, lo entregado y la muestra, y redactas lo que encuentras.

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Objetivo de la sala

La evidencia de una campaña responde cuatro preguntas: qué se revisó (la lista de elementos), quién decidió y cuándo (las decisiones con revisor y fecha), qué se retiró de verdad (los tickets y sus fechas) y quién dio por cerrada la campaña. Cada una se responde con un documento, y la política de la empresa fija cuáles son. Lo que no está escrito, para quien audita, no ocurrió.

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¿Qué debe poder demostrar el paquete de evidencia de una campaña?

Que los revisores recibieron un aviso antes del inicio Que la plataforma de identidades estuvo disponible durante todos los días de la campaña completa Quién decidió qué y cuándo, y que lo decidido como retirar se ejecutó en el plazo

La tabla paquete_evidencia lista los documentos que la política exige para dar por cerrada una campaña, con una columna entregado. Un documento ausente no se arregla escribiéndolo a posteriori: se anota como hallazgo y se pide al responsable. Falta uno solo.

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¿Qué documento exigido por la política no está entregado?

La política de Hidrovía Andina es tajante: un retiro sin ticket no vale como evidencia, aunque el permiso se haya quitado de verdad. El ticket es lo que liga la decisión de la campaña con el cambio hecho en el sistema y con quien lo ejecutó. Revisa la columna ticket de la muestra de la auditora.

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¿Qué elemento de la muestra tiene el retiro hecho pero sin ticket?

La política da 5 días calendario, contados desde la decisión, para retirar lo revocado. En la muestra, un solo retiro se pasó. Para medir el retraso calcula los días entre fecha_decision y fecha_retiro y resta el plazo.

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¿Cuántos días de retraso sobre el plazo tiene el retiro más tardío de la muestra?

Un hallazgo útil se escribe para que alguien que no estuvo allí lo entienda y lo pueda comprobar. Lleva lo que se encontró (la condición), lo que debía ser (el criterio, aquí la política), la evidencia que lo prueba y el riesgo que deja abierto. Sin adjetivos y sin culpables.

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¿Cuál de estas redacciones es la de un hallazgo bien escrito?

Hay varios retiros dudosos en la campaña, que convendría mirar con mucha atención pronto El equipo fue descuidado con los retiros y debería esforzarse mucho más en la próxima campaña de revisión Un retiro consta como hecho un día concreto pero sin ticket, y la política exige ticket de retiro

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Paquete de evidencia · CAM-3T-02 nómina · Hidrovía Andina

Consulta del paquete de evidencia de una campaña cerrada · solo lectura

Tablas

politica_evidencia

regla
valor

paquete_evidencia

documento
exigido_por
entregado
fecha

muestra_auditoria

item
cuenta
permiso
fecha_decision
ticket
fecha_retiro

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Consola de consultas v1.0 · build b77233

1 Qué quiere ver quien audita Lab

2 Lo que falta en el paquete Lab

3 Un retiro que no se puede demostrar Lab

4 El plazo Lab

5 Redactar el hallazgo Lab

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