El padrón y los roles críticos

5 tareas · 45 min · Principiante

Cacaos del Catatumbo S.A., una procesadora de cacao, cierra el año 2026 y Valdés y Asociados Auditores empieza su prueba de accesos. Un simulacro no enseña nada nuevo: pone a trabajar, sin guía, lo que ya practicaste en la ruta. Lo primero que pide un auditor es el padrón: la lista completa de quién tiene acceso al ERP contable al corte del 2026-12-14 y cuáles de esos accesos son críticos. Tienes la exportación del ERP, la nómina, los contratistas aprobados, el catálogo de roles y las reglas que dejó el equipo de TI. Una lista que no cuadra o que incluye a alguien que nadie conoce no se entrega: se entiende primero.

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Objetivo de la sala

Cruza la exportación del ERP con la nómina y con los contratistas aprobados. Entre las cuentas activas hay una de persona que no responde a nadie de los dos listados.

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¿Qué cuenta de persona activa del ERP no corresponde a ningún empleado de la nómina ni a ningún contratista aprobado?

El auditor va a preguntar por los accesos críticos, no por todos. Cuenta usuarios, no roles: quien tiene dos roles críticos cuenta una vez, y las cuentas bloqueadas no cuentan como usuarios activos.

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¿Cuántos usuarios activos tienen al menos un rol crítico?

La regla de completitud compara la exportación con el total que muestra la consola del ERP. Compara el mismo tipo de cosa con el mismo tipo de cosa.

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¿Cuántos usuarios activos faltan en la exportación frente al total de la consola?

Aplica la regla de completitud del cierre a lo que acabas de medir.

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¿Qué se hace con la exportación antes de dársela al auditor?

Pedir a TI una exportación nueva, dejar constancia de la primera y no entregar la lista hasta que cuadre Usar la nómina como padrón, porque es la fuente más fiable Entregarla con una nota que avise de que falta un usuario, para no retrasar el cierre mientras TI revisa qué pasó Añadir a mano una fila al archivo con datos aproximados para que su total coincida con el de la consola, que es el que el auditor verá

Para la cuenta de la primera tarea, el auditor preguntará quién responde por el rol que tiene. Sigue el rol hasta su dueño en el catálogo.

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¿Qué cargo es el dueño del rol que tiene esa cuenta sin empleado ni contratista?

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1 La cuenta que nadie conoce Lab

2 Cuántos accesos críticos hay Lab

3 Si la lista está completa Lab

4 Qué se hace con una lista que no cuadra Lab

5 De quién es ese acceso Lab

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