Programa de cumplimiento y su estructura

Las normas de sistemas de gestión de cumplimiento comparten una estructura común de siete cláusulas: contexto, liderazgo, planificación, apoyo, operación, evaluación del desempeño y mejora. ISO 37001 (gestión antisoborno, con edición de 2025) e ISO 37301:2021 (gestión de cumplimiento en general) la usan. La política es un elemento del liderazgo; las otras seis cláusulas piden que esa política se haga y que haya evidencia de que se hace.

Abre estructura_del_programa. Naviera Lagunita dice que «el programa está listo» porque tiene la política firmada.

La función de cumplimiento necesita autoridad, independencia de las áreas que vigila y acceso al órgano de gobierno. Si la misma persona cumple esa función y aprueba negocios, vigila su propio trabajo. En un organigrama el conflicto se ve en una celda: dos roles que no deberían ir juntos.

Abre personas_del_programa y lee roles_en_el_programa.

El órgano de gobierno aprueba la política y la supervisa: recibe informes y pregunta. Si en doce meses el tema aparece en pocas sesiones, el liderazgo es de papel. La medida es simple: contar las sesiones en las que el informe de cumplimiento no se presentó.

Abre sesiones_de_la_junta, que cubre los últimos doce meses al corte.

Formar al personal es una exigencia de la cláusula de apoyo, y el riesgo manda: se forma primero a quien más expuesto está. El porcentaje de formados, grupo por grupo, dice dónde está el hueco.

Abre formacion_2027 y calcula formadas entre personas en cada grupo.

La junta aprobó la política en febrero de 2027 y no volvió a ver el informe en cuatro sesiones. La directora de cumplimiento responde al gerente general y llega a la junta una vez al año. La presidenta del comité pide un orden de prioridades para presentar.