Mantenimiento: lo que se rompe después del primer año

Los controles que dependen de una persona y de su memoria no sobreviven al primer año. Cuando esa persona cambia de puesto o se va, el control queda huérfano y nadie nota que dejó de ejecutarse hasta que vence. Los que sí sobreviven tienen un dueño con suplente, un recordatorio en un calendario compartido y un lugar fijo donde se guarda la evidencia de cada vuelta.

La regla de vencimiento está en periodo: un control vence cuando pasó su frecuencia desde la última ejecución. Revisa controles_recurrentes con el corte del 2028-03-31. Calcula la fecha en que le tocaba a cada uno. Hay un solo control cuya fecha ya pasó.

Un control que se ejecuta sin guardar evidencia, para el auditor, es un control que no se ejecutó. Es el fallo más frecuente en el segundo año: el equipo hace el trabajo y se olvida de guardar el registro. La columna evidencia_guardada lo dice.

Cruza controles_recurrentes con salidas_de_personal. Una de las personas que dejó la empresa era responsable de varios controles. Tras su salida, esos controles no tienen quién los ejecute, y uno de ellos ya venció. Es la causa raíz del hallazgo de la tarea 2.

Mira cambios_del_periodo y la regla de cambios en periodo: todo cambio en un sistema del alcance se avisa a la firma antes del siguiente periodo. No todos los cambios cuentan: los que ocurren fuera del alcance no hay que avisarlos. Hay un cambio dentro del alcance que no se avisó.