Escenario, el tablero verde de Fintech Ola Azul

5 tareas · 52 min · Principiante

Escenario del módulo. Lunes 20 de septiembre de 2027, 08:00, Fintech Ola Azul, una plataforma de pagos. Otra empresa, otras cifras y nadie te dice dónde mirar. La directora de operaciones presume en la junta de que los doce controles de su tablero de cumplimiento están en verde. Antes de que lo repita ante el regulador, te pide demostrar si de verdad operan. Tienes el tablero, la política de pruebas, el registro de ejecución de cada prueba, las desviaciones vigentes y el informe de la junta anterior. No hay paso a paso.

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Objetivo de la sala

La política de Ola Azul dice cuándo una prueba vale como evidencia. El registro de ejecución cuenta lo que cada una hizo en su última corrida.

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Escribe el id del control en verde cuya prueba no evaluó ningún elemento.

La política fija cuándo una prueba está al día según su frecuencia. Hay un control cuya prueba diaria no cumple eso, y el tablero lo sigue mostrando con el color de su último resultado.

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Escribe el id del control cuya prueba diaria no está al día al corte.

La cobertura se calcula con los activos en alcance y los probados. Una desviación vigente justifica lo que deja fuera; lo que no tiene papel es un hueco.

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Escribe el id del control cuya prueba cubre menos de la mitad de sus activos en alcance.

Aplica la política a los doce controles: evaluó algo, está al día para su frecuencia y cubre todo su alcance o deja lo excluido en una desviación vigente. El número que le puedes decir a la directora es el de los verdes que resisten.

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Escribe cuántos de los 12 controles en verde siguen respaldados por una prueba que cumple la política.

El informe anterior mostró una captura del tablero y ninguna evidencia. La directora quiere que el próximo diga la verdad y que no suene a desastre. Te pide tu recomendación.

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¿Qué se presenta a la junta?

Solo los tres controles con problemas, para no distraer a la junta con lo que sí funciona La captura del tablero con los doce verdes y una nota al pie que dice que se revisará la calidad de las pruebas Los nueve sustentados con su registro y los tres que no operan con su defecto y plan

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1 Una prueba que no miró nada Lab

2 Una prueba que se detuvo Lab

3 Una prueba que vio menos de la mitad Lab

4 Cuántos verdes se sostienen Lab

5 Qué se dice a la junta Lab

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