Escenario: la revisión de Fintech Pasaje

5 tareas · 52 min · Principiante

Escenario del módulo. Miércoles 7 de julio de 2027, corte del 30 de junio. Fintech Pasaje, una billetera y plataforma de pagos ficticia, recibirá en dos semanas la visita de su supervisor. La directora de cumplimiento te pide revisar antes los eventos de pérdida del semestre, las alertas de prevención de lavado y la debida diligencia de siete clientes. Tienes el encargo, la política, los siete eventos, los siete clientes y las cinco alertas. No hay paso a paso.

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Objetivo de la sala

La base de eventos del semestre tiene una categoría de fraudes cometidos por terceros. La política dice cómo se calcula la pérdida neta de un evento. Interesa lo que de verdad costó la categoría, tal como quedó registrada.

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Escribe la suma de la pérdida neta de los eventos registrados como fraude externo.

La política pide que cada evento lleve la categoría de su causa. Leyendo las descripciones, un evento quedó registrado en una categoría que no es la de su causa, y eso cambia las cifras por categoría que verá el supervisor.

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Escribe el id del evento cuya categoría registrada no corresponde a su causa.

La política exige aprobación de la gerencia antes de que un cliente PEP opere. En la muestra hay un cliente PEP al que nadie aprobó.

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Escribe el id del cliente PEP que no tiene aprobación de la gerencia.

Dos fallas distintas de la muestra se suman en un solo cliente: le falta lo que la política exige a las personas jurídicas de riesgo alto, y una alerta suya se cerró sin la nota que exige la política. Los clientes que tienen solo una de las dos son otros y no son los buscados.

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Escribe el id del cliente que tiene las dos fallas descritas.

La directora quiere saber qué debe estar hecho cuando llegue el supervisor, y qué no se debe hacer. Piensa en lo que se corrige, lo que se investiga y lo que se le dice al cliente.

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¿Qué recomiendas hacer antes de la visita del supervisor?

Dejar todo como está y explicarle al supervisor, durante la visita, que los clientes afectados ya fueron contactados por el banco Reabrir las alertas cerradas sin nota, completar el beneficiario final y la aprobación pendientes y corregir las categorías Eliminar de la base los eventos mal categorizados y cerrar las alertas pendientes para que la muestra se vea ordenada

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1 Lo que costó el fraude externo Lab

2 Un evento en la categoría equivocada Lab

3 Un PEP que operó sin permiso Lab

4 Donde se juntan las dos fallas Lab

5 Qué se hace antes de la visita Lab

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