Escenario, el registro de Banca Aldea

5 tareas · 50 min · Principiante

Escenario del módulo. Viernes 2 de julio de 2027, 09:00, Banca Aldea, un banco regional. Otra empresa, otras cifras y nadie que te diga dónde mirar. La directora de riesgo operativo te pide depurar el registro de 140 excepciones antes del comité del jueves 8 de julio: qué venció sin marcarse, qué excede la política, dónde se concentra el riesgo alto y qué sube al comité. Tienes el registro, la política y el informe de marzo. No hay paso a paso.

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Objetivo de la sala

La política dice que una excepción vencida pasa a Vencida y abre un hallazgo; no sigue vigente por inercia. El registro tiene fecha de corte y cada excepción trae su estado y su fecha de vencimiento.

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Escribe cuántas excepciones figuran como Vigente con la fecha de vencimiento anterior al corte.

El comité solo recibe lo que cumple el criterio que fija la política. De las excepciones vencidas que nadie marcó, hay que decidir cuáles llegan a la mesa del jueves.

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Escribe el id de la excepción de criticidad Alta que sigue Vigente con la fecha ya vencida.

La política limita las renovaciones por excepción. El registro tiene una columna con las que lleva cada una, y una de las excepciones activas ya rebasó el tope.

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Escribe el id de la excepción Vigente que superó el tope de renovaciones de la política.

Dos dueños firman por separado el mismo número de excepciones vigentes en total, y es lo primero que se ve en el resumen. Lo que interesa al comité no es cuántas firma cada dueño, sino cuántas de ellas son de criticidad Alta.

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Escribe la cuenta del dueño del riesgo que concentra más excepciones Vigente de criticidad Alta.

El informe de marzo se presentó con todo el registro y sin pedir ninguna decisión. La directora quiere que el del jueves sea distinto y te pide una recomendación para su preparación.

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¿Qué se lleva al comité del 8 de julio?

Lo que cumple el criterio, con la decisión que se pide y su dueño, y el resto en una línea El registro completo de 140 excepciones con las vigentes resaltadas, para que el comité pueda revisarlas todas Las vigentes con la fecha ya pasada, cada una con su decisión, porque todas incumplen la política por igual

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1 Lo que venció sin que nadie lo marcara Lab

2 La que debe subir al comité Lab

3 Pasada de renovaciones Lab

4 Dónde se concentra el riesgo alto Lab

5 Qué se lleva al comité Lab

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